【公基】复习资料：证券法9.30
第八章 证券服务机构第一百六十九条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。
第一百七十条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(一)代理委托人从事证券投资；
(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(五)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
第一百七十二条从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。
第一百七十三条证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
第九章 证券业协会
第一百七十四条证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
证券公司应当加入证券业协会。
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
第一百七十五条证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
第一百七十六条证券业协会履行下列职责：
(一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
(二)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
(三)收集整理证券信息，为会员提供服务；
(四)制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
(五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
(七)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；
(八)证券业协会章程规定的其他职责。
第一百七十七条证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
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